1. Seguridad
Permite administrar los permisos de una manera fácil y ordenada, configurar diversos parámetros de operación y de seguridad. Además de registra la actividad de los usuarios en el
sistema.
2. Know Your Client (KYC).
Incluye un manejo integral de toda la información del Cliente
3. Carga Información de los sistemas operativos en línea.
En esta sección configuras las opciones para cargar o vincular la información transaccional requerida para el proceso de generación de alertas de prevención de lavado de dinero. Se incluye la opción para configurar la periodicidad de carga (diaria, semanal, quincenal o mensual) y también validaciones que se aplicarán a los datos cargados.
4. Validamos la información recibida por medio de procesos.
Aquí ejecutarás los procesos de extracción, transformación y carga para limpiar y mejorar la información ingresada de los sistemas transacciones con la organización. En forma de lista podrás conocer los datos que no cumplen con validaciones mínimas requeridas configuradas en la sección de Carga de Información.
5. Matriz de Riesgo.
Permite procesar el nivel de riesgo de los clientes.
6. Procesos
Ejecutarás las rutinas de identificación de operaciones relevantes, inusuales y preocupantes con las cuales deberás iniciar con las acciones que marca el manual de prevención de lavado de dinero de tu organización y de esta forma dar cumplimiento a las disposiciones oficiales.
7. Enlace Interno
Habilita a los empleados de la institución para que puedan reportar una operación ó actividad sospechosa de cualquier persona, al oficial de cumplimiento y/o al Comité de Control generando alarmas para ser atendidas por el propio oficial de cumplimiento.
8. Seguimiento
En este módulo nos va informar el motivo de la alerta ya sea por operaciones inusuales, relevantes, preocupantes etc.
9. Dictaminación
El oficial de cumplimiento dictamina si es enviado el informe a la autoridad correspondiente o no.
10. Reportes
Aquí generarás los reportes que se deben enviar a las autoridades en cumplimiento de las disposiciones para la prevención del lavado de dinero, podrás consultar reportes históricos y exportarlos a diversos formatos para su revisión previa.
11. Configuración
En esta sección encontrarás todos los catálogos que requiere el sistema SGS-PLD para generar las alertas de operaciones relevantes, preocupantes e inusuales; incluyendo los datos de la empresa, usuarios, permisos, roles y demás catálogos operativos.
Beneficios del Sistema SGS-PLD
1.Central de Riesgo
Que permite procesar el nivel de riesgo
de los clientes.
2. Procesos
Que incluyen:
3.Reporte interno
Que permite generar:
4.Seguridad
Incluye certificados de encriptación con
SSL y delimitación de funciones por
medio de roles para cada usuario.
5.Reporte a la autoridad
Que incluye los reportes a autoridades
para obtenerlos en papel, exportarlos
a excel o bien generarlos en el formato
en el que los requiere la autoridad.
